奥莎动力于2017年10月18日发布刘梅芬的辞职公告-六个月的宝宝-动画新闻
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证券监督-奥莎动力于2017年10月18日发布刘梅芬的辞职公告-动画新闻

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根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條規定,湖南證監局決定:

經查明,奧莎動力存在以下違法事實:

原標題:奧莎動力及前董事長遭行政處罰 虛增營業收入2502.11萬

一、對奧莎動力給予警告,責令改正,並處以罰款30萬元;

以上事實,有相關合同、銀行資金流水、工商登記資料、公司相關公告、董事會會議文件、股東會會議文件以及相關當事人詢問筆錄等證據證明,足以認定。

經複核,我局認為:第一,《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)第二百一十六條第一款規定:「高級管理人員,是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。」劉梅芬作為奧莎動力財務負責人,屬於《公司法》規定的高級管理人員,對公司負有忠實和勤勉義務。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,湖南證監局湖南證監局對奧莎動力信息披露違法違規一案進行了立案調查、審理,經查明,奧莎動力存在以下違法事實:

第二,財務負責人在財務報告上簽字即是履職行為。奧莎動力於2017年10月18日發佈劉梅芬的辭職公告,在此之前,沒有任何公開信息顯示劉梅芬已經離職,劉梅芬在《2017年半年度報告》中財務報告上簽字,當然屬於履職行為。

奧莎動力對上述違法行為直接負責的主管人員為時任董事長兼總經理李漢軍、財務負責人(《2017年半年度報告》中財務報告簽字人)劉梅芬。

劉梅芬,女,1966年11月出生,住址:湖南省益陽市。

當事人:湖南奧莎動力集團股份有限公司(以下簡稱奧莎動力),註冊地:湖南省長沙市。

李漢軍,男,1965年3月出生,住址:湖南省長沙市。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

第三,劉梅芬作為奧莎動力財務負責人,按照有關規定其任職和辭職均需要履行法定程序並對外披露。本案劉梅芬陳述申辯階段提交的辭職承諾函,沒有證據顯示經過了法定程序並對外披露,不發生法律效力。

三、對劉梅芬給予警告,並處以罰款5萬元。

《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十條:公司及其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,依照《證券法》第一百九十三條的規定進行處罰。

一、對奧莎動力給予警告,責令改正,並處以罰款30萬元;

湖南證監局認為,奧莎動力上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第二十條規定,構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十條、《證券法》第一百九十三條所述信息披露違法行為。時任董事長李漢軍、財務負責人劉梅芬應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,系直接負責的主管人員。

以下是原文:中國證券監督管理委員會湖南監管局行政處罰決定書[2019]2號

以上事實,有相關合同、銀行資金流水、工商登記資料、公司相關公告、董事會會議文件、股東會會議文件以及相關當事人詢問筆錄等證據證明,足以認定。

湖南證監局2019年12月17日

二、對李漢軍給予警告,並處以罰款20萬元;

奧莎動力將未經特種設備監督檢驗機構或者其他具有監督檢驗資格的第三方檢驗的特種設備銷售合同,以及檢驗不合格的特種設備銷售合同作為相關定期報告收入確認依據,2017年上半年公司實際營業收入僅212.65萬元,而《2017年半年度報告》《股票發行方案》將其披露為2714.76萬元,虛增營業收入2502.11萬元。奧莎動力在全國中小企業股份轉讓系統披露的《2017年半年度報告》《股票發行方案》相關信息存在虛假記載。

據證監會網站消息,湖南證監局發佈關於對湖南奧莎動力集團股份有限公司(以下簡稱奧莎動力證券代碼:838677)、時任董事長兼總經理李漢軍及財務負責人劉梅芬的行政處罰決定書。

二、對李漢軍給予警告,並處以罰款20萬元;

三、對劉梅芬給予警告,並處以罰款5萬元。

奧莎動力將未經特種設備監督檢驗機構或者其他具有監督檢驗資格的第三方檢驗的特種設備銷售合同,以及檢驗不合格的特種設備銷售合同作為相關定期報告收入確認依據,2017年上半年公司實際營業收入僅212.65萬元,而《2017年半年度報告》《股票發行方案》將其披露為2714.76萬元,虛增營業收入2502.11萬元。奧莎動力在全國中小企業股份轉讓系統披露的《2017年半年度報告》《股票發行方案》相關信息存在虛假記載。

奧莎動力對上述違法行為直接負責的主管人員為時任董事長兼總經理李漢軍、財務負責人(《2017年半年度報告》中財務報告簽字人)劉梅芬。

我局認為,奧莎動力上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第二十條規定,構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十條、《證券法》第一百九十三條所述信息披露違法行為。時任董事長李漢軍、財務負責人劉梅芬應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,系直接負責的主管人員。

當事人劉梅芬提出了如下陳述和申辯意見:第一,劉梅芬被奧莎動力聘任為財務負責人,負責做內賬,並不主管公司財務工作,並非公司臨時公告中的財務總監,亦非財務部門負責人;第二,劉梅芬於2017年4月28日遞交了辭職報告,但公司於2017年10月18日才發佈其辭職公告。2017年8月28日公司披露《2017年半年度報告》時她已處於離職狀態,在2017年半年度財務報表上簽字是基於與李漢軍、李某是多年朋友的關係幫忙,且李漢軍出具了「2017年3月至10月期間公司相關財務工作無需劉梅芬擔責」的《承諾函》。綜上,劉梅芬申請免除處罰。

《證券法》第一百九十三條:發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規定處罰。

綜上,我局對劉梅芬的陳述申辯意見不予採納。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對奧莎動力信息披露違法違規一案進行了立案調查、審理,並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利。當事人奧莎動力、李漢軍均未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證;劉梅芬進行了陳述和申辯,未要求聽證。我局對當事人劉梅芬提出的陳述和申辯意見進行了複核。本案現已調查、審理終結。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條規定,我局決定:

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